lybs.ru
Если посадили, значит - не мафиози! / Александр Перлюк


Книга: Организационно-правовые основы биржевой деятельности - Берлач


6.7. РЕГИСТРАЦИЯ И ОФОРМЛЕНИЕ СДЕЛОК

При заключении сделки стороны подписывают договор о поставке. При этом брокер-продавец предоставляет гарантию поставки товара, а брокер-покупатель - гарантию оплаты товара. В течение нескольких дней брокер, как участник сделки, обязан уплатить взнос биржи за услуги по заключению соглашения, величина которого определяется в процентах от суммы сделки (в валюте сделки). При оформлении и регистрации договоров купли-продажи или договоров о поставке, брокеры подписывают три экземпляра документа: два выдаются сторонам соглашения и один экземпляр остается на бирже. Биржевой регистратор предоставляет этому документу регистрационный номер и проставляет на всех экземплярах штамп отдела регистрации сделок. Договор о поставке может быть оформлен брокерами и вне биржи, но он должен быть обязательно зарегистрирован в регистрационном отделе в срок, предусмотренный правилами торговли (как правило, трехдневный).

При заключении форвардной сделки брокеры, как гарантию выполнения обязательств, должны оговорить неустойку за непоставку или недопоставку товара в размере определенного процента от суммы сделки (в валюте сделки).

Сделка оформлена в регистрационной книге (карточке), имеет юридическую силу и может быть расторгнута в установленном порядке.

6.8.1. Расторжение соглашений

Порядок расторжения сделок определяется на каждой бирже в соответствии с ее правилами, но не допускается расторжение сделок в одностороннем порядке.

Если брокер отказывается от выполнения своих обязательств, то заинтересованная сторона в течение определенного периода подает заявление о расторжении сделки и признания ее недействительной в комиссию по рассмотрению споров. Это заявление рассматривается комиссией в установленный срок. Признание сделки недействительной осуществляется на основе действующего законодательства и правил ведения торгов на бирже.

Если сторона сделки не согласна с решением комиссии, то за ней остается право обратиться в суд или арбитражный суд.

Комиссия по рассмотрению споров рассматривает разногласия, возникающие между брокерами в процессе их биржевой деятельности. Если споры возникают по вопросам, носящим технический характер, то они решаются через биржевой арбитраж, который для этого формирует арбитражную коллегию (третейский суд).

Члены биржи не могут уклоняться от рассмотрения споров и обязаны выполнять решения биржевого арбитража. Например, на УАБ за период с 1 января по 30 октября 1998 г. арбитраж рассмотрел 27 случаев расторжения контрактов. Основную массу конфликтов составляет одностороннее уклонение брокера от письменного оформления договора без объяснения причины. Была рассмотрена также жалоба брокера на сбой в канале связи УУТБ бирже, через который брокером была получена ложная информация о ценах предложения. Во всех случаях биржевой арбитраж вынес решение о наказании виновных. При наложении штрафа на виновную сторону биржа выплачивает эту сумму потерпевшей стороне.

Если участник биржевых сборов нарушает правила биржевой торговли, то представитель биржевого комитета имеет право применять следующие санкции:

* наложить штраф в размере, установленном биржей. Штраф может быть наложен за разглашение информации, являющейся коммерческой тайной, за неявку брокера на торги (при этом товар также снимается с торгов), за отказ или уклонение от оформления договора купли-продажи. Если виновные не оплатят штраф в течение указанного в правилах биржевой торговли времени, то биржа имеет право списать его в безакцептном порядке, либо продать брокерское место через аукцион и выплатить виновному лицу сумму, оставшуюся после уплаты штрафа;

* удалить виновника с биржевых торгов, например, за распространение ложной информации. Если же эта информация распространяется систематически, то виновное лицо может быть лишено брокерского места;

* лишить на определенное время или навсегда права ведения биржевых операций на данной бирже;

* лишить права продажи конкретной продукции на данных биржевых торгах;

* задержать возврат внесенного залога;

* наложить арест на товары, которые хранятся в помещениях, принадлежащих бирже.

Вопросы для самоконтроля:

1. Что понимается под биржевой сделкой? Какие виды сделок существуют?

2. Перечислите виды и цели хеджирования.

3. Каково назначение опционов?

4. В чем заключается сущность биржевых и внебиржевых опционов?

5. Охарактеризуйте спекулятивные сделки.

6. Дайте характеристику арбитражным соглашениям во времени и пространстве.

7. Для каких целей применяются графики цен?

8. Какие виды цен встречаются в биржевой торговле?

9. Как происходит регистрация сделок?

10. Какие виды санкций применяют к нарушителям правил биржевой торговли?

Книга: Организационно-правовые основы биржевой деятельности - Берлач

СОДЕРЖАНИЕ

1. Организационно-правовые основы биржевой деятельности - Берлач
2. Раздел 1 ИСТОРИЯ РАЗВИТИЯ ИНСТИТУТОВ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
3. 1.2. ИСТОРИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТОВАРНЫХ БИРЖ В УКРАИНЕ
4. Раздел 2 ЗАКОНОДАТЕЛЬНО-ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
5. 2.2. РЕГУЛИРОВАНИЕ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЧЕРЕЗ НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ
6. 2.3. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЗА РУБЕЖОМ
7. 2.4. ОСОБЕННОСТИ БИРЖЕВОГО ПРОЦЕССА В УКРАИНЕ
8. Раздел ОРГАНИЗАЦИЯ БИРЖЕВЫХ ИНСТИТУТОВ
9. 3.2. ФУНКЦИИ БИРЖИ
10. 3.3. ВИДЫ БИРЖ
11. Раздел 4 ОРГАНИЗАЦИЯ БИРЖЕВОГО УПРАВЛЕНИЯ
12. Раздел 5 ОРГАНИЗАЦИЯ БИРЖЕВЫХ ТОРГОВ
13. 5.2. БИРЖЕВОЙ ТОВАР
14. 5.3. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ ТОРГОВ
15. 5.4. ПОРЯДОК СНЯТИЯ ТОВАРОВ С ТОРГОВ
16. 5.5. БИРЖЕВАЯ ЯЗЫК ЖЕСТОВ И ЖАРГОН БРОКЕРА
17. 5.6. РЕШЕНИЕ СПОРНЫХ ВОПРОСОВ
18. Раздел 6 ОРГАНИЗАЦИЯ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
19. 6.2. ВИДЫ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК И ОПЕРАЦИЙ
20. 6.3. БИРЖЕВЫЕ И ВНЕБИРЖЕВЫЕ ОПЦИОНЫ
21. 6.4. СПЕКУЛЯТИВНЫЕ СДЕЛКИ
22. 6.5. ТОВАРНЫЙ АРБИТРАЖ
23. 6.6. КОТИРОВКИ И ВИДЫ ЦЕН НА БИРЖЕ
24. 6.7. РЕГИСТРАЦИЯ И ОФОРМЛЕНИЕ СДЕЛОК
25. Раздел 7 ОРГАНИЗАЦИЯ ТОВАРНЫХ БИРЖ
26. 7.2. РОЛЬ ТОВАРНОЙ БИРЖИ В ФОРМИРОВАНИИ ЦЕН
27. 7.3. ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ ТОВАРНОЙ БИРЖИ И ЕЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ
28. 7.4. ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ ТОВАРНОЙ БИРЖЕЙ
29. 7.5. СТРУКТУРНЫЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ ТОВАРНОЙ БИРЖИ
30. 7.6. БИРЖЕВЫЕ ТОВАРЫ
31. 7.7. МЕХАНИЗМ ЗАКЛЮЧЕНИЯ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
32. 7.8. ВИДЫ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
33. 7.9. БИРЖЕВЫЕ ОПЕРАЦИИ
34. 7.10. ОРГАНИЗАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК И ОПЕРАЦИЙ
35. Раздел 8 ФОНДОВЫЕ БИРЖИ
36. 8.2. ФОНДОВЫЙ РЫНОК КАК СОСТАВЛЯЮЩАЯ ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМЫ СТРАНЫ
37. 8.3. СТАНОВЛЕНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В УКРАИНЕ
38. 8.4. ГОСУДАРСТВЕННО-ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ФОНДОВОГО РЫНКА
39. 8.5. ЦЕННЫЕ БУМАГИ: КЛАССИФИКАЦИЯ, ВИДЫ, ВЗАИМОСВЯЗИ
40. 8.6. УЧАСТНИКИ ФОНДОВОГО РЫНКА
41. 8.7. ПРОЦЕДУРА ЛИСТИНГА НА ФОНДОВОМ РЫНКЕ
42. 8.8. ВИДЫ И ОРГАНИЗАЦИЯ СДЕЛОК НА ФОНДОВОМ РЫНКЕ
43. Раздел 9 ВАЛЮТНЫЕ БИРЖИ
44. 9.2. ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ВАЛЮТНОЙ БИРЖЕ
45. 9.3. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ВАЛЮТНОЙ СИСТЕМЫ В УКРАИНЕ
46. 9.4. ВАЛЮТНЫЕ БИРЖИ ЗА РУБЕЖОМ
47. 9.5. ВАЛЮТА КАК ТОВАР
48. 9.6. ВИДЫ И ХАРАКТЕРИСТИКА ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ
49. 9.7. МЕХАНИЗМ ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК С ВАЛЮТОЙ
50. 9.8. ВАЛЮТНЫЕ КУРСЫ
51. 9.9. КОТИРОВКИ
52. 9.10. КОМИССИОННЫЕ И ПОСТАВКА НА ВАЛЮТНОЙ БИРЖЕ
53. Раздел 10 БИРЖЕ ТРУДА
54. 10.2. СУБЪЕКТЫ РЫНКА ТРУДА И ИХ ФУНКЦИИ
55. Раздел 11 ОРГАНИЗАЦИЯ ФЬЮЧЕРСНОЙ ТОРГОВЛИ
56. 11.2. ЭВОЛЮЦИОННОЕ РАЗВИТИЕ ФЬЮЧЕРСНОЙ ТОРГОВЛИ
57. 11.3. ЦЕЛИ ФЬЮЧЕРСНОЙ ТОРГОВЛИ
58. 11.4. МЕХАНИЗМ БИРЖЕВОЙ ФЬЮЧЕРСНОЙ ТОРГОВЛИ
59. 11.5. БИРЖЕВОЕ ХЕДЖИРОВАНИЕ И СПЕКУЛЯЦИЯ
60. 11.6. ОПЦИОНЫ С ФЬЮЧЕРСНЫМИ КОНТРАКТАМИ
61. 11.7. МЕХАНИЗМ СДЕЛОК ПО КУПЛЕ-ПРОДАЖЕ ФЬЮЧЕРСНЫХ КОНТРАКТОВ
62. СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ И РЕКОМЕНДУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

На предыдущую